问:

下列属于设立证券公司条件的有( )。A.主要股东具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录

答:
设立证券公司,需要满足的条件主要包括:
1. 主要股东应当具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录。这是证监会提出的要求,主要股东需要有稳定的财务状况和良好的信誉,最近3年不能有重大的违法违规行为,否则证监会不会批准设立证券公司。
2. 股东出资必须达到相关要求。目前,证券公司注册资本金不得低于20亿元人民币,实收资本不得低于注册资本的50%,且主要股东的出资比例不低于30%。这是为了保证证券公司有足够的资本金作为业务开展和风险保障。
3. 高级管理人员必须达到相关要求。高级管理人员 team 需要具有丰富的证券从业经验,理想状态下有一定比例来自同行其他公司,对公司治理和业务开展具有深入了解。这是为了公司能够具有较强的行业运营能力。
4. 必须具备完善的内部控制制度。证券公司需要建立科学合理的公司治理结构、风险管理制度和内部控制制度,以防范操作风险和经营风险。这也是证监会批准设立的重要考量因素。
5. 业务计划必须详尽合理。证券公司设立申请需提供未来3-5年的业务开展计划,包括目标客户群体、产品与服务计划、市场定位等,计划必须符合行业监管要求和市场发展情况,才能获得批准。
所以,属于设立证券公司条件的选项应该选择A: 主要股东具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录。这是证监会在评估证券公司设立申请时的重要考量因素之一。